個人情報の取り扱いについて
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(1)個人情報の利用目的
弊社は、お客様の個人情報について、次の事業内容及び利用目的の達成に必要な範囲において取り扱います。なお、金融商品取引業等に関する内閣府令等により、人種、信条、門地、本籍地、保健医療又は犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営の確保その他必要と認められる目的以外の目的に、利用いたしません。
事業内容
金融商品仲介業者 関東財務局長(金仲)第141号
投資助言・代理業 関東財務局長(金商)第3291号
確定拠出年金運営管理機関 812号利用目的
1.金融商品仲介業における有価証券・金融商品の勧誘、取引の媒介、サービスの案内を行うため
2.弊社又は関連会社、提携会社の商品の勧誘・販売・サービスの案内を行うため
3.適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
4.お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
5.お客様のお問合せ、ご相談に応じる行うため
6.お客様との取引に関する事務を行うため
7.市場調査並びにデータ分析やアンケートの実施等による商品やサービスの研究や開発のため
8.他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
9..お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
10.その他、お客様とのお取引を適切且つ円滑に履行するため記
【所属金融商品取引業者の個人情報保護方針ページへ】
*アイザワ証券株式会社
*株式会社SBI証券
*株式会社証券ジャパン
*日産証券株式会社
*楽天証券株式会社 -
(2)個人情報保護宣言
当社は、個人情報保護の重要性に鑑み、個人情報の保護に関する法律(個人情報保護法)その他の関連法令等を遵守して、個人情報を適正に取扱うとともに、安全管理について適切な措置を講じます。
当社は、個人情報の取扱いが適正に行われるように役職員への教育・指導を徹底し、適正な取扱いに取り組んでまいります。
また、個人情報の取扱いに関する苦情・相談に迅速に対応し、当社の個人情報の取扱い及び安全管理に係る適切な措置については、適宜見直し、改善いたします。
当社は、下記の方針をもってお客様の大切な個人情報の保護に万全を尽くしてまいります。1.関係法令の遵守
当社は、「個人情報の保護に関する法律」をはじめ個人情報保護に関する関係諸法令、個人情報保護委員会のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。2.利用目的
当社は、お客様の同意を得た場合又は法令等により例外として取り扱われる場合を除き、別紙に定める利用目的の達成に必要な範囲内で、お客様の個人情報を取り扱います。なお、別紙の当社における個人情報等の利用目的は、当社の店舗等に掲示するとともに、当社のホームページに掲載しております。3.個人情報等の適正な取得
当社は、利用目的の達成に必要な範囲で、適正かつ適法な手段により、主に以下のような取得元等から、お客様の個人情報等を取得いたします。なお、当社からのお客様への電話通話及び当社へのお客様からの電話通話につきましては、お客様対応の適正さの確保、お客様との通話内容確認及びサービス向上を目的として、通話録音を行っております。
・各種申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接、記入・入力していただいた情報
・お客様からの電話やメールによるお問い合わせ等を通じて提供いただいた情報
・商品やサービスの提供を通じて、お客様やご紹介者からお聞きした情報
・市販の書籍等に記載された情報や、新聞やインターネット等で公表された情報4.個人情報等の取扱いの委託
当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報を外部委託先に取り扱わせている業務には主に以下のようなものがあります。
・お客様へのキャンペーン商品や書面の送付等に係る事務処理の業務5.安全管理措置
当社は、お客様の個人情報の漏洩等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び業務委託先の適切な監督を行ってまいります。6.正確性の確保
当社は、お客様の個人情報を正確かつ最新の内容に保つよう努めます。7.継続的改善
当社は、お客様の個人情報の適正な取扱いを図るため、この個人情報保護宣言を適宜見直し、継続的な改善に努めてまいります。8.開示等のご請求への対応
当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止、第三者への提供の停止、第三者提供記録の開示等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただいた上で、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。9. ご質問・ご意見等
当社は、お客様からいただいた個人情報の取扱に関するご質問・ご意見等に対し、適切かつ誠実な対応に努めて参ります。10.お問い合わせ窓口
開示等のご請求、個人情報の取扱いに関するご質問・ご意見等は、以下の窓口までお申し出ください。・ 苦情相談窓口
① 所在地 〒251-0052 神奈川県藤沢市藤沢971-1REVER藤沢5F
② 金融商品仲介業者名称 湘南証券年金プランニング(株)
③ 電話番号 0466-23-5111
④ 受付時間 月曜~金曜(祝日、 年末年始は除く) 午前 9時~午後17時令和5年4月
湘南証券年金プランニング
代表取締役 大辻克幸 -
(3)投資勧誘方針
弊社は、お客様本位の勧誘を行う為に、「金融サービスの提供に関する法律」第10条に基づき「勧誘方針」を公表いたします。 弊社は法令・規則等を遵守し、お客様の信頼こそが最大の財産であるとの認識に立ち、お客様が自己責任に基づいて安心してお取引いただけるよう情報提供と助言に努めてまいります。
適正な勧誘
(1) 弊社はお客様に投資勧誘を行うにあたっては、お客様の知識、投資経験、投資目的及び財産の状況等に適合した商品をお勧めするように努めます。
(2) 弊社はお客様に投資勧誘を行うにあたっては、商品に関して十分な説明を行うよう努めます。
(3) 弊社は、電話や訪問による勧誘につきましては、お客様にご迷惑となる時間帯や場所では行いません。
勧誘の適正の確保
(1) 弊社は適切な勧誘が行われるよう、役職員に対し十分な研修を行います。また、当社の役職員は個々においても知識の習得、研鑚に常に努めます。
(2) 弊社は、金融商品取引法及び関係法令諸規則の遵守・徹底を確保するための社内体制の整備・強化に努めます。
(3) 弊社は、お客様からのお取引等についてのご意見を何時でも賜る姿勢の保持に努めます。
尚、弊社は下記所属金融商品取引業者の重要事項に準じて対応しております。記
【所属金融商品取引業者の個人情報保護方針ページへ】
*アイザワ証券株式会社
*株式会社SBI証券
*株式会社証券ジャパン
*日産証券株式会社
*楽天証券株式会社 -
(4)反社会的勢力に対する基本方針
湘南証券年金プランニング株式会社では、多種多様なお客様のニーズにお応えさせていただくために、
「ファイナンシャル・プランナー」資格保有スタッフにより、株式・債券・保険等の知識は勿論のこと
最新の商品に関する知識、 また、税制面などにおいても、お客様のニーズに沿ったアドバイスをさせていただく体制を整えております。湘南証券年金プランニング株式会社(以下:当社)は、金融商品取引仲介業者としての公共性に鑑み、市民社会の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力との関係遮断に向けて、以下に掲げる基本方針を定め、業務の適切性及び健全性の確保に努めます。
組織としての対応
反社会的勢力への対応については、倫理網領・社内規定等に基づき、組織全体として対応するとともに、かかる不当要求等に対応する役職員の安全を確保します。取引を含めた一切の関係の遮断
反社会的勢力に対しては、接触や関係を持つことは絶対に行いません。また、反社会的勢力による不当要求は断固として拒絶します。取扱金融商品取引業者との協力
当社、取扱のある金融商品取引業者との連携を緊密にし、指導を常に受け、反社会的勢力の排除に努めます。有事における民事と刑事の法的対応
反社会的勢力による不当要求に対して、民事と刑事の両面から法的対応を行います。裏取引や資金提供の禁止
反社会的勢力に対して不祥事件等を隠蔽するような裏取引は絶対に行いません。また、反社会的勢力に対する資金提供は一切行いません。外部専門機関との連携
反社会的勢力を排除するために、平素から、警察・暴力追放運動推進センター・弁護士および日本証券業協会等の外部専門機関と緊密に連携します。提携弁護士
協同法律事務所 弁護士 町田 剛徳
〒102-0093 東京都千代田区平河町1丁目6番8号 平河町貝坂ビル4F
TEL 03-3265-2511 -
(5)免責事項
免責について
弊社ホームページに掲載している内容が正確であるよう最善をつくしておりますが、内容についての一切の責任を負うものではありません。
なお、予告なしに内容が変更又は廃止される場合がありますので、あらかじめご了承ください。著作権について
当ホームページに掲載されている内容の著作権は、原則として湘南証券年金プランニング株式会社に帰属します。著作権法により、当社に無断で転用、複製等することはできません。
また、掲載されている投資情報は、情報の提供のみを目的としており、勧誘を意図するものではありません。
尚、弊社は下記所属金融商品取引業者に対応しております。記
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*アイザワ証券株式会社
*株式会社SBI証券
*株式会社証券ジャパン
*日産証券株式会社
*楽天証券株式会社 -
(6)金融商品仲介業に関する明示事項
金融商品取引法第66条の11に基づき、金融商品仲介業者がお客様に対して明示すべき事項です。お客様におかれましては、下記の内容を十分理解した上でお取引を行って下さいますよう、宜しくお願い申し上げます。
1.提携する金融商品取引業者について
湘南証券年金プランニング株式会社(本社所在地:神奈川県藤沢市藤沢971-1 REVER藤沢ビル5階)は、アイザワ証券株式会社・株式会社SBI証券・株式会社証券ジャパン・日産証券株式会社・楽天証券株式会社と提携する金融商品仲介業者「関東財務局長(金仲)第141号」です。
湘南証券年金プランニング株式会社は、所属金融商品取引業者と「金融商品仲介業に関する業務委託契約」を締結し、金融商品仲介行為を行う者であり、所属金融商品取引業者に雇用された外務員ではありません。
お取引の相手方となる所属金融商品取引業者は、個別の取引ごとに明示いたします。2.お客様の取引の相手方となる金融商品取引業者について
お客様の取引の相手方となる所属金融商品取引業者は、個別の取引ごとに明示いたします。3.代理権の不存在について
湘南証券年金プランニング株式会社には、所属金融商品取引業者の代理権はありません。
お客様は、所属金融商品取引業者と契約して取引口座を開設し、所属金融商品取引業者がお客様の注文を該当する取引所に取次ぎます。
湘南証券年金プランニング株式会社は、お客様の注文が、所属金融商品取引業者に正しく受注されるよう、その仲介を行います。4.金銭又は有価証券の預託禁止について
湘南証券年金プランニング株式会社は、いかなる理由かを問わず、金融商品仲介業に関してお客様から金銭もしくは有価証券の預託を受けることは一切できません。
また、湘南証券年金プランニング株式会社と「密接な関係を有する者(金融商品仲介業者の一定の親族、金融商品仲介業者の役員または使用人、金融商品仲介業者の経営を支配する者及び金融商品仲介業者に経営を支配される者を指します。)」を有する者も同様です。
お客様は、所属金融商品取引業者に対して、金融商品取引にかかる金銭または有価証券を預託することになります。5.受渡しについて
湘南証券年金プランニング株式会社は、お客様と金融商品取引にかかる受渡しを行うことはありません。お客様は、取引の相手方となる所属金融商品取引業者と受渡しを行うことになります。6.手数料について(金融商品取引法に基づく表示)
お客様が行う取引につき、所属金融商品取引業者に対して支払う手数料の内容については当社までお問い合わせください。
金融商品仲介業者は、提携する所属金融商品取引業者から報酬を得るため、お客様から手数料をいただくことはありません。 -
(7)提携弁護士
弊社では提携弁護士として協同法律事務所 弁護士 町田剛徳と契約しております。
弁護士 町田剛徳 履歴
昭和41年3月20日 早稲田大学第一法学部卒業
昭和46年3月20日 早稲田大学大学院法学研究科修士課程卒業
昭和53年4月1日 検事任官(初任 広島地方検察庁)
昭和58年3月20日 検事退官(最終任地 大阪地方検察庁)
昭和58年4月1日 弁護士登録(第一東京弁護士会)
芹沢法律会計事務所(千代田区有楽町)に
イソ弁(*)として入所
平成1年11月1日 弁護士独立(協同法律事務所開設)
今日に至る事務所案内
事業所名 :協同法律事務所
代表 :弁護士 町田剛德
住所 :〒102-0093 東京都千代田区平河町一丁目6番8号 平河町貝坂ビル4階
TEL :03-3265-2511
FAX :03-3265-3688
最寄り駅 :東京メトロ有楽町線「麹町駅」徒歩5分*イソ弁…時期を見て独立開業することを前提として、弁護活動や事務所経営などの仕事や業務を覚えるため法律事務所に雇われて働く新人の弁護士のことを「居候(いそうろう)弁護士」の略として「イソ弁」と呼びます。
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投資助言における顧客証券口座閲覧に関する個人情報の取り扱い
個人情報保護宣言
(プライバシーポリシー)
湘南証券年金プランニング株式会社(以下「当社」といいます。)は、個人情報の重要性を認識し、これを保護することを法的、社会的責務と考えています。当社が事業活動を行うにあたり、個人情報を保護することを事業運営上の最重要事項の一つと位置づけ、「個人情報の保護に関する法律」および「行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律」等の関係法令を遵守し、下記の方針に従って個人情報の適切な取扱いに万全を尽くします。
記
- 個人情報の取得、利用、提供について
(1)個人情報の取得は、協会の事業活動に必要な範囲内で、適正かつ適法な手段により行
います。また、第三者からの提供により個人情報を取得する場合は、提供元の法令遵守状況を確認するとともに、当該個人情報が適法に取得されたものであることを確認します。
(2)個人情報の取扱いにあたっては、その利用目的をできる限り限定し、当社のホームページにおいて公表いたします。 当社の個人情報の利用目的は、別紙1のとおりです。
(3)あらかじめご本人の同意がある場合、また、法令に基づく場合等を除き、特定された利用目的の達成に必要な範囲を超えて、個人情報を取り扱いません。
(4)取得した個人データを第三者に提供する場合は、法令に基づく場合等を除き、あらかじめご本人の同意を得ます。
(5)上記にかかわらず、個人番号および特定個人情報については、法令で限定的に明記された目的以外のために取得、利用しません。また、法令で限定的に明記された場合を除き、個人番号および特定個人情報を第三者に提供しません。
(6)当社は、当社が刊行・作成する出版物・各種資料等の発送など利用目的の達成に必要な範囲内において、他の事業者へ個人データの取扱いを委託することがあります。その場合には、個人情報の安全管理が図られるよう委託先の適切な選定および委託先に対する必要かつ適切な監督を行います。
- 開示等の請求について
- ご自身に係る保有個人データについて開示のご請求があった場合は、協会の業務の適正な実施に著しい支障を及ぼす場合等を除き、ご本人に開示します。
- ご自身に係る保有個人データについての内容の訂正、追加または削除のご請求があった場合は、利用目的の達成に必要な範囲内において、必要な調査を行い、訂正等する場合にはその調査結果に基づいて行います。
- ご自身に係る保有個人データについての利用の停止、消去、または第三者への提供の停止のご請求があった場合において、その求めに正当な理由があることが判明したときは、その保有個人データの利用停止等を行います。
(4)具体的な開示請求等の手続きは、別紙2のとおりです。
3.安全管理措置について
当社は、個人データの漏えい、滅失または毀損の防止その他の個人データの安全管理のため、金融庁の「金融分野における個人情報保護に関するガイドラインの安全管理措置等についての実務指針」および「特定個人情報の適正な取扱いに関するガイドライン(事業者編)(別添)特定個人情報に関する安全管理措置(事業者編)」等に基づき、必要かつ適切な措置を講じます。
4.教育・研修の実施について
当社は、個人データの安全管理の徹底を図るため、社員等に対して適切な教育・研修を定期的に実施します。
5.継続的改善について
当社は、この方針および個人情報の保護に関する取扱い規則等を定め、その実効性が継続されるよう、役職員への周知や適宜見直しを行う等、継続的な改善に努めます。
6.個人情報の取扱いに係る苦情・ご相談への対応の窓口
当社は、ご本人からいただいた個人情報の取扱いに関する苦情・ご相談等に対し、迅速かつ誠実な対応に努めます。
7.個人情報の取扱いに関するお問合せ、苦情の窓口
個人情報の取扱いに関するお問合せ、苦情の窓口は、次のとおりです。
湘南証券年金プランニング株式会社(個人情報担当)
住所 〒251-0052 神奈川県藤沢市藤沢971-1 REVER藤沢ビル5F
電話 0466-23-5111
受付時間:月曜日~金曜日(祝祭日を除く)午前9時~午後 5 時
[別紙1]
湘南証券年金プランニング株式会社が業務上保有する個人情報の利用目的
湘南証券年金プランニング株式会社(以下「当社」といいます。)が保有する個人情報は、投資運用業および投資助言・代理業の健全な発展に資することを目的として当社が遂行する業務に関し、次の目的で利用します。
1. 投資運用業および投資助言・代理業に関する調査・研究
2. 当社が刊行・作成する出版物・各種資料・挨拶状等のご案内および発送、管理
3. 当社が独自または他団体等と共同して開催する講演会、セミナー等のご案内、資料 送付等の運営・管理
4. 市場調査、アンケートの実施等によるサービス等の研究・開発等
5. ご相談、ご照会、ご意見、苦情等への対応および記録・保管
6. 弁護士会が運営する「仲裁センター」への取次ぎに関わる運営・管理
7. 当社が運営するホームページでの各種ニュース、新着情報等メールサービス等の 配信の運営・管理
8. 契約に基づき協会が提供する情報等の送付、情報連絡等の運営・管理
9. 当社会員の管理、事務連絡、資料送付等の運営・管理
10. 当社の各種会議・会合のご案内、資料送付、情報連絡等の運営・管理
11. 当社会員向けの研修会、説明会等のご案内、資料送付に関わる運営・管理
12. 関係官庁、関係団体その他に対する意見の表明および相互の連絡
13. 当社会員相互の連絡および親睦
14. その他、投資運用業および投資助言・代理業に関する国際活動、要望・提言等の活動を行うため
[別紙2]
当社が保有する個人情報の開示等の手続きについて
当社が保有するご自身に係る保有個人データに関し、開示、内容の訂正、追加もしくは削除、利用の停止もしくは消去を求める場合(以下「開示等の請求」と言います。)には、次の手続きをお願いいたします。
1. 開示等の請求の申出先
湘南証券年金プランニング株式会社(個人情報担当)
住所 〒251-0052 神奈川県藤沢市藤沢971-1 REVER藤沢ビル5F
電話 0466-23-5111
受付時間:月曜日~金曜日(祝祭日を除く)午前9時~午後 5 時
2. 提出書類および開示等の請求の方法
別添の様式により、来訪、郵送または FAXによりご請求下さい。
3. 本人確認
開示等のご請求があった場合には、ご請求者が開示等のご請求があった保有個人データのご本人またはご本人の代理人であることを確認させていただきますので、次の書類の提示をお願いいたします。なお、ご請求 が郵送または FAX の場合には、その写し(氏名、住所、生年月日の記載 がある部分)を送付下さい。また、書類中に金融分野における個人情報保護に関するガイドライン第 6 条に規定する機微(センシティブ)情報 が記載されている場合は、該当部分を黒く塗りつぶして下さい。
(1)ご請求者がご本人の場合
個人番号カード、運転免許証、パスポートのいずれか、または健康保険証と住民票
(2)ご請求者が代理人の場合
① 上記(1)のご本人の確認書類
② ご本人の代理人であることを証する委任状(ご本人の実印のついた委任状とします。)とご本人の印鑑証明書
③ 代理人に係る次に掲げるいずれかの書類
個人番号カード、運転免許証、パスポートのいずれか、または健康保険証と住民票
4. 開示等の請求に係る手数料
開示等のご請求について手数料はいただきません。ただし、ご請求に要する通信費等の費用は、ご本人の負担といたします。
5. 開示等の請求に対する回答方法
開示等のご請求があった場合には、郵送または当社事務所での閲覧により回答いたします。
この場合、次の事項についてあらかじめご承知おき下さい。
① 開示の対象となる情報により、回答が後日となる場合があります。
② 閲覧による回答の場合には、閲覧の日時をあらかじめ指定させていただきます。
③ ご請求者が代理人の場合には、必要に応じてご本人に直接回答をさせていただくことがあります。
以上
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投資助言における顧客証券口座閲覧に関する同意書
顧客同意書
投資助言業者名: 湘南証券年金プランニング株式会社
顧客名: _______________
SBI証券 ユーザーネーム:_______________口座番号: _______________
この同意書は、投資助言業者である湘南証券年金プランニング株式会社(以下「助言者」)が顧客の証券口座情報を閲覧するための権限を得るためのものです。以下の項目について顧客の同意を確認します。
1.閲覧の目的: 助言者は、顧客の証券口座情報を以下の目的のために閲覧します。
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- 投資助言の提供
- 投資ポートフォリオの管理
- 運用結果、資産残高等の報告
- リスク評価
- お客様への対応を適切かつ円滑に履行するため
2.個人情報の取り扱い: 顧客の個人情報は、以下の法令に基づき取り扱われます。
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- 金融商品取引法
- 個人情報保護法
3.情報の保存および共有: 助言者は、顧客の証券口座情報を安全に保存し、第三者に提供することはありません。
4.同意の撤回: 顧客はいつでも書面により同意を撤回することができます。
5.売買の代理の禁止: 助言者は、顧客の証券口座の閲覧は行いますが、売買の代理や実行は一切行いません。
署名: 顧客は上記内容を理解し、同意します。
署名: _______________
日付: _______________
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