「投資助言・代理業」承認のお知らせ
- お知らせ
当社では2021年9月、金融商品取引法第29条に基づく「投資助言・代理業 関東財務局長(金商)第3291号」に承認され、日本で初めて「確定拠出年金」の助言登録を受けました。
また「一般社団法人日本投資顧問業協会」にも加入させていただきました。
投資助言・代理業とは
①顧客勧誘
一般投資家(当社の企業型確定拠出年金導入サポートサービスを利用している企業及び今後導入予定の企業に勤務する従業員)に対して、投資教育セミナー後に希望があれば個人への助言を行う旨を説明し、勧誘します。
②説明等
顧客の長期的な資産形成に資するべく、従前からの企業型確定拠出年金導入サポートサービスからさらに踏み込んで、確定拠出年金の具体的な選定方法まで助言するという、当社の助言サービスの目的を第一にご理解いただいた上で、具体的な助言サービスの内容、手数料、及びリスク等について必要十分な説明を行い、ご納得いただいた顧客からのみ、申し込みを受付けます。
なお、顧客については、一般投資家である個人に該当するため、対面にて契約締結前書面及び契約締結時書面を交付することとします。
③助言の方法等(具体的に)
当社が企業型確定拠出年金導入サポートとして実施している投資教育セミナーの機会に併せて(年に2~3回程度)、当該サポート導入企業に対し、確定拠出年金の運用商品の選択についてのアドバイスを行い(従前から実施しているセミナー形式であり、具体的銘柄には言及いたしません。)さらに希望があれば、従業員個人に対して対面にて、個々のライフプランに合った具体的選定に関する助言を行います。
当社では、これまで以上に金融サービスの質と向上に努め、みなさまに信頼される金融業務仲介業者 投資助言・代理業者として地域社会に貢献して参りますので、ご支援・ご鞭撻のほど宜しくお願い致します。